為進一步完善基金經(jīng)理的自律管理，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱“協(xié)會”)根據(jù)《養(yǎng)老目標證券投資基金指引(試行)》(證監(jiān)會公告〔2018〕2號)和《基金經(jīng)理注冊登記規(guī)則》(中基協(xié)發(fā)〔2012〕7號)對養(yǎng)老目標證券投資基金的基金經(jīng)理(以下簡稱“養(yǎng)老目標基金經(jīng)理”)任職條件及注冊登記流程進行細化，現(xiàn)將有關事項通知如下：

一、養(yǎng)老目標基金經(jīng)理任職條件

根據(jù)《養(yǎng)老目標證券投資基金指引(試行)》及《基金經(jīng)理注冊登記規(guī)則》有關規(guī)定，養(yǎng)老目標基金經(jīng)理的任職條件為：

(一)取得基金從業(yè)資格;

(二)具備5年以上金融行業(yè)從事證券投資、證券研究分析、證券投資基金研究評價或分析經(jīng)驗，其中至少2年為證券投資經(jīng)驗(不含貨幣市場基金類資管產(chǎn)品投資經(jīng)驗);或者具備5年以上養(yǎng)老金或保險資金資產(chǎn)配置經(jīng)驗;

(三)歷史投資業(yè)績穩(wěn)定、良好，無重大管理失當行為;

(四)沒有《公司法》、《證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)規(guī)定的不得擔任公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理和基金從業(yè)人員的情形;

(五)最近3年沒有違法違規(guī)記錄;

(六)通過協(xié)會組織的基金經(jīng)理證券投資法律知識考試;

(七)法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。

二、養(yǎng)老目標基金經(jīng)理注冊登記管理

養(yǎng)老目標基金經(jīng)理注冊、變更、注銷流程與其他類型基金經(jīng)理的注冊、變更、注銷流程相同，相關材料均采用電子化方式通過從業(yè)人員管理平臺進行報送。

(一)養(yǎng)老目標基金經(jīng)理注冊

養(yǎng)老目標基金經(jīng)理的注冊，應通過FOF類基金經(jīng)理法律知識考試，除《基金經(jīng)理注冊登記規(guī)則》規(guī)定要求報送的材料外，增加提供歷史投資業(yè)績評估報告、填報投資業(yè)績有關信息、詳細說明投資管理經(jīng)歷等，具體要求如下：

1、歷史投資業(yè)績評估報告的要求

為提升公募機構專業(yè)能力，推動完善投資管理人員評估、考核體系，需由本公司對擬聘任基金經(jīng)理近5年管理所有投資組合的歷史投資業(yè)績穩(wěn)定、良好及無重大管理失當行為出具評估報告。公司對同類型產(chǎn)品采用的評估方法和標準應當一致，應選擇科學合理、行業(yè)公認的評估方法如波動率、夏普比率、最大回撤率等，選擇其他評估方法的應專項說明;歷史投資業(yè)績評估報告應滿足客觀、可追溯、備查。

2、投資業(yè)績有關信息的填報要求參照私募證券投管人員投資業(yè)績標準

符合“具備5年以上金融行業(yè)從事證券投資、證券研究分析、證券投資基金研究評價或分析經(jīng)驗，其中至少2年為證券投資經(jīng)驗”條件的，需填報不少于2年的投資業(yè)績有關信息包括產(chǎn)品/賬戶名稱、產(chǎn)品/賬戶類型、產(chǎn)品/賬戶代碼、產(chǎn)品投資類型、投資管理起始日、投資管理終止日、估值日、單位凈值、累計凈值、分紅(元/份)、累計凈值增長率(%)等，參照私募證券投資基金管理人投資管理人員投資業(yè)績填報標準和流程在從業(yè)人員管理平臺進行填報。

3、投資管理經(jīng)歷證明內(nèi)容的要求

投資管理經(jīng)歷證明應詳細說明擬聘任基金經(jīng)理的投資、研究分析、或資產(chǎn)配置經(jīng)驗，其中具有投資經(jīng)驗的需說明曾管理投資組合的名稱、規(guī)模、管理期限等;具有研究分析或資產(chǎn)配置經(jīng)驗的需說明崗位、職責、任期等。投資管理經(jīng)歷證明需經(jīng)辦人簽字，相關任職單位加蓋公章。

(二)養(yǎng)老目標基金經(jīng)理變更

養(yǎng)老目標基金經(jīng)理的變更，除《基金經(jīng)理注冊登記規(guī)則》規(guī)定的變更備案材料外，還需按照上述第1、2、3項要求報送材料。基金中基金的基金經(jīng)理符合上述任職條件的，可直接變更成為養(yǎng)老目標基金經(jīng)理;其他類型基金的基金經(jīng)理符合上述任職條件的，在初次變更成為養(yǎng)老目標基金經(jīng)理前，應通過FOF類基金經(jīng)理法律知識考試。

三、基金經(jīng)理考試大綱更新說明

考慮養(yǎng)老目標基金主要采用基金中基金形式、資產(chǎn)配置策略進行運作，不另設養(yǎng)老目標基金考試，對現(xiàn)有FOF類考試內(nèi)容進行完善。在《基金經(jīng)理證券法律知識考試大綱》(以下簡稱“大綱”)第六章“其他資產(chǎn)管理業(yè)務”下增加了養(yǎng)老目標基金相關內(nèi)容，包括了解養(yǎng)老目標基金的出臺背景;了解養(yǎng)老目標基金的定義;掌握養(yǎng)老目標基金的形式及資產(chǎn)配置策略要求;掌握目標日期基金和目標風險基金相關理論知識、匹配養(yǎng)老需求的資產(chǎn)配置方法;掌握養(yǎng)老目標基金的運作方式及投資比例要求;掌握養(yǎng)老目標基金的子基金要求;了解基金管理人申請募集養(yǎng)老目標基金申報鼓勵具備的條件、及基金經(jīng)理任職要求;熟悉養(yǎng)老目標基金的費率設置原則;熟悉養(yǎng)老目標基金的投資者適當性管理要求;熟悉養(yǎng)老目標基金的宣傳推介要求，在大綱附件《參考法規(guī)資料目錄》中增加一部法規(guī)和三個參考資料，分別為《養(yǎng)老目標證券投資基金指引(試行)》、《目標風險基金——養(yǎng)老金的默認投資產(chǎn)品》(《聲音》2017年第8期)、《個人養(yǎng)老金的投資、產(chǎn)品和市場培育經(jīng)驗》(《聲音》2017年第17期)和《目標日期基金歷史與發(fā)展》(協(xié)會從業(yè)人員遠程培訓系統(tǒng)培訓課程)。

2018年3月26日起，可以在從業(yè)人員管理平臺中辦理養(yǎng)老目標基金經(jīng)理考試預約、注冊和變更等相關事宜。

關鍵詞： 基金 注冊登記 證券投資