證券行業機構規模逐漸擴張、券商產品日益多樣化、復雜化，種種新形勢下，證券公司聲譽風險管理日趨重要。

中國證券業協會（下稱“中證協”）15日發布《證券公司聲譽風險管理指引》，自發布之日起實施。

對于《指引》制定背景，中證協表示，為完善證券公司全面風險管理體系，防范證券從業人員道德風險，推動建立行業聲譽約束機制，維護證券行業形象和市場穩定。

《指引》以五章、三十五條內容，明確了證券公司聲譽風險管理應遵循的基本原則，即全程全員、預防第一、審慎管理、快速響應，全面定義聲譽風險，明確聲譽風險治理架構及各責任主體的職責分工。

亮點包括，要求證券公司建立并持續完善聲譽風險管理制度和機制；要求證券公司建立新聞發言人制度，規范公司新聞發布工作；要求公司將聲譽風險納入工作人員的考核范圍，防范從業人員道德風險。

“要求證券公司搭建滿足管理需要的信息系統或采取相應手段進行輿情監測與研判工作，依據影響范圍和嚴重程度對監測出的聲譽事件進行分級分類管理。”指引中提到。

聚焦此次新規內容，主要涉及五方面。

一是明確了《指引》的法律依據、聲譽風險管理的基本原則，全面定義聲譽風險，將證券經營機構行為，及其工作人員違反廉潔自律規定、職業道德、業務規范、行規行約等相關行為形成的聲譽風險納入管理范疇。

二是明確聲譽風險治理架構及各責任主體的職責分工，指導證券公司建立組織健全、職責明晰、聯動協作的管理架構和運行機制，同時要求證券公司建立新聞發言人制度，規范公司新聞發布工作。

具體操作上，《指引》要求證券公司應設置新聞發言人，可由一人或多人擔任，其中至少一名為公司高級管理人員。

三是要求證券公司建立并持續完善聲譽風險管理制度和機制，在戰略規劃、公司治理、業務運營、信息披露、工作人員行為管理等經營管理各領域充分考慮聲譽風險，從識別、評估、控制、監測、應對、報告等環節實施聲譽風險的全流程管控。

四是要求證券公司建立工作人員聲譽約束及評價機制，從制度建設、管控部門、人事管理、信息登記、內控監督等層面加強對工作人員的聲譽風險管理，同時要求公司將聲譽風險納入工作人員的考核范圍，防范從業人員道德風險。

五是加強自律管理，按照《指引》，協會可對證券公司聲譽風險管理情況進行評估、監督和檢查，對證券公司及工作人員的違規行為采取自律管理措施或紀律處分，證券公司對相關人員的問責信息應按照有關規定報送協會。

“聲譽作為證券公司長期培育積累的無形資產，不僅是證券公司核心競爭力的構成要素，也是確保可持續發展能力的重要戰略資源?！敝凶C協表示，加強證券公司聲譽風險管理和聲譽資本建設，對于推動建立行業聲譽約束機制，維護行業形象和市場穩定，營造行業發展良好生態，實現行業高質量發展具有重要意義。

中證協表示，下一階段，協會將會同監管部門開展培訓和交流，做好相關規則解讀，推動行業建立健全聲譽風險管理體系，強化風險管理能力，為行業長期穩定健康發展夯實基礎。

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關鍵詞： 聲譽 事件 分級分類 中證