中新經緯3月31日電 (馬靜)強監管再次劍指“玄學研報”。近日，中新經緯獲悉，證監會機構部在下發給機構的監管情況通報中重申，將從嚴查處發布研報業務、證券投資顧問業務違法違規行為，堅決落實“零容忍”工作方針，發現一起、處置一起。

證監會機構部表示，目前部分證券公司證券分析師、證券投資顧問等未能遵守執業規范和職業道德，發布研報或提供投資建議服務不客觀、專業、審慎，甚至娛樂化、低俗化，反映出部分證券公司合規管理不到位、人員管控存在漏洞，部分從業人員合規意識淡薄，專業能力有待進一步提升。

證監會機構部在通報中提及了兩個案例：其一是G證券公司研究所分析師、研究所副所長制作PPT材料《天干地支在擇時中的應用初探》運用天干地支分析、預測股票市場走勢。該分析師私下向客戶分享了PPT內容，后流傳至社交和新聞媒體，引起輿情關注；其二是A證券公司某分公司投資顧問通過圖片形式將帶有公司標識的《仁者無敵-2022中國股市預測》發至公司微信群，使用天干地支、日歷效應等分析預測2022年股票市場走勢。

證監會機構部在通報中提到兩個相關案例 來源：證監會機構部機構監管情況通報（2022年第3期）

據中新經緯了解，上述兩份“玄學研報”提及的是國盛證券研究員劉富兵和安信證券汕頭分公司投資顧問陳南鵬。2021年12月30日，劉富兵及國盛證券被江西證監局出具監管函；陳南鵬和安信證券則于今年3月3日，被深圳證監局出具監管函。

據證監會機構部披露，除被采取行政監管措施外，證券公司內部亦對相關人員采取了撤職降級、扣發全年獎金等追責措施。

隨著券商向財富管理加速轉型，對投顧人才的需求更加迫切。據統計，6家頭部券商從業人數破萬，全行業投顧業務員工即將突破7萬人。與此同時，監管也從未放松對投顧業務的規范引導。

據中新經緯不完全統計，今年以來監管已就投顧業務中的違規行為開出了至少6張罰單，涉及申萬宏源(行情000166,診股)證券、國泰君安(行情601211,診股)證券、首創證券、方正證券(行情601901,診股)、華福證券等券商總部、分支機構或從業人員。監管主要聚焦“未獨立開展適當性管理，未全面了解投資者情況”“通過微信及微信群向投資者發布誤導性陳述的行為”“聘用未取得證券投資顧問執業資格的從業人員擔任投顧”“向某投資者提供證券投資建議時無合理依據，且未提示投資風險”等違規行為。

證監會機構部在本次通報中也強調了兩點監管要求：一是證券公司應當強化合規管理和人員管控，提升專業服務能力。二是證券分析師、證券投資顧問等從業人員應當規范執業行為，提升專業能力。(中新經緯APP)

(文中觀點僅供參考，不構成投資建議，投資有風險，入市需謹慎。)

責任編輯：羅琨

關鍵詞： 研報娛樂化低俗化監管再度發聲堅決零容忍