觀點網訊：4月18日，上海證券交易所披露一則紀律處分決定書，內容有關對四川藍光發展股份有限公司及有關責任人予以通報批評的決定。

觀點新媒體獲悉，2021年3月13日，藍光發展《四川藍光發展股份有限公司2021年第一期中期票據發行結果的公告》稱，于2021年3月10日發行了2021年度第一期中期票據，即"21藍光MTN001"，發行規模為人民幣10億元，募集資金已于2021年3月11日全部到賬。根據中國證監會四川監管局《關于對四川藍光發展股份有限公司采取出具警示函措施的決定》查明的事實，藍光發展以自有資金參與認購該債券。

但在其前期發行結果公告中，未披露藍光發展認購或由出資參與的情況，相關信息披露不真實。以自有資金參與認購其自身發行的票據，但未在相關發行結果公告中如實披露，導致對所募資金的實際金額等情況披露不真實，違反了《上海證券交易所股票上市規則（2020年修訂）》有關規定。

據了解，于責任人方面，藍光發展時任董事會秘書羅瑞華作為信息披露事務具體負責人，時任財務負責人歐俊明作為公司財務事項具體負責人，均未能勤勉盡責，對公司相關違規行為負有責任。上述人員違反了《股票上市規則》有關規定及其在《董事（監事、高級管理人員）聲明及承諾書》中做出的承諾。

另針對藍光發展時任董事會秘書羅瑞華提出的申辯理由，上海證券交易所認為不能成立。羅瑞華作為信息披露具體負責人，應當充分關注公司募集資金的實際情況并如實披露，不屬于分管范圍、不知情等不能作為減免違規責任的合理理由同時，根據羅瑞華提供的材料顯示，其已于3月5日前告知公司，其中一家主要投資機構在4月前無能力參與公司中期票據發行。在已明知本次發行對象資金存在重大不確定性的情況下，羅瑞華并未對公司的最終發行對象及融資安排保持充分關注，致使未如實披露實際情況。

據此，鑒于違規事實和情節，根據《股票上市規則》規定和《上海證券交易所紀律處分和監管措施實施辦法》《上海證券交易所上市公司自律監管規則適用指引第2號--紀律處分實施標準》有關規定，上交所作出紀律處分決定，對四川藍光發展股份有限公司額和時任董事會秘書羅瑞華、時任財務負責人歐俊明予以通報批評。對于上述紀律處分，上交所將通報中國證監會，并記入上市公司誠信檔案。

關鍵詞： 因藍光發展認購債券未披露 上交所對時任董秘羅瑞華等人