中新經緯8月3日電 因基金銷售業務違規、內部控制存在問題等，海銀基金銷售有限公司（以下簡稱海銀基金）泉州分公司被責令改正，負責人收警示函。

福建證監局截圖

近日，福建證監局網站發布兩份行政監管措施決定顯示，海銀基金泉州分公司基金銷售業務、從業人員、經營場所、信息系統等獨立性不足，與母公司的控股股東海銀財富管理有限公司（以下簡稱海銀財富）及其分支機構存在混同；分公司負責人及人員接受海銀財富泉州分公司負責人管理，并且部分人員在海銀財富相關分支機構擔任經營性職務。此舉不符合《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》第三十條第二款、第三十六條的規定。

【資料圖】

此外，海銀基金泉州分公司個別從業人員通過微信朋友圈宣傳推介私募基金，不符合《基金銷售辦法》第四十五條的規定。

對此，福建證監局決定對該公司采取責令改正的行政監督管理措施。要求公司采取切實有效的整改措施，對上述問題進行整改，并于2022年8月31日前提交書面整改報告。

公司負責人周碧香對上述行為負有責任，福建證監局對其采取出具警示函的行政監督管理措施。

那么，規定是怎么說的？

中新經緯搜索《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》發現，第三十條規定， 基金銷售機構應當強化人員資質管理，確保基金銷售人員具有基金從業資格。未經基金銷售機構聘任，任何人員不得從事基金銷售活動，中國證監會另有規定的除外。

第三十六條規定，獨立基金銷售機構應當確保業務、從業人員、經營場所的獨立性，不得與股東、實際控制人、關聯方混同，不得允許其他任何機構以其名義對外開展業務。獨立基金銷售機構從業人員不得在其他機構擔任經營性職務，法律法規和中國證監會另有規定的除外。

而《基金銷售辦法》第四十五條規定，基金銷售機構應當以非公開方式向合格投資者銷售私募基金，不得通過公眾傳播媒體、互聯網、公開營業場所等平臺或者手機短信、微信等渠道公開或者變相公開宣傳推介私募基金。

Wind數據顯示，截至8月3日，海銀基金代銷2882只公募基金，代銷基金公司65家。

海銀財富官網顯示，2006海銀財富管理有限公司正式成立，總部位于上海陸家嘴(行情600663,診股)。2014年，旗下海銀基金銷售有限公司經上海證監局批準，獲得基金銷售資格。（中新經緯APP）

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