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              今熱點：債券項目工作底稿留存不完整等觸及違規 中泰證券收山東證監局責令改正
              

               2022-09-01 16:47:00    來源：金融界
              

              


              (資料圖片僅供參考)
              金融界9月1日消息 證監會網站近日公布了關于對中泰證券(行情600918,診股)股份有限公司采取責令改正監管措施的決定。中泰證券存在以下問題： 
              一是《中泰證券股份有限公司投資銀行業務委員會股權、債權及相關業務質量控制現場核查規定》等業務制度不夠細化、在個別債券項目執業中存在內控約束及管理機制不到位的情況。 
              二是個別債券項目終止后，項目組未及時將終止項目信息報送質量控制部門納入終止項目數據庫。 
              三是個別債券項目工作底稿留存不完整或不規范。 
              山東證監局指出，中泰證券上述行為違反了相關法律法規，山東證監局依法決定對中泰證券采取責令改正的監督管理措施。
                
              關鍵詞： 
         
    債券項目
         
    
              

              

              

              
  
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